США оштрафовали Morgan Stanley на $10 млн за нарушения контроля за отмыванием денег — Take-profit.org

Американские власти отметили, что брокерское подразделение банка на протяжении 5 лет допускало нарушения в собственной системе контроля за отмыванием денежных средств.

Служба регулирования отрасли финансовых услуг США (FINRA) сообщила о многочисленных нарушениях по борьбе с отмыванием денег, допущенных Morgan Stanley Smith Barney LLC.

Как отмечается, нарушения были допущены в период с января 2011 г. по апрель 2016 г.

В частности, автоматизированная система компании по мониторингу движения средств «не получала критически важной информации» по переводам средств в размере «десятков миллиардов долларов». 

По оценкам регулятора, компания Morgan Stanley Smith Barney LLC также не осуществляла достаточного контроля за отслеживанием перемещения средств между депозитами клиентов и их торговыми счетами, в частности связанные с торговлей акциями компаний малой капитализации (penny stock). 

vestifinance.ru

Источник: take-profit.org

Вы можете оставить комментарий, или ссылку на Ваш сайт.

Оставить комментарий

Вы должны быть авторизованы, чтобы разместить комментарий.